Wertpapier-Compliance in der Praxis | Eine Kommentierung aktueller Rechtspflichten | ISBN 9783503165704

Wertpapier-Compliance in der Praxis

Eine Kommentierung aktueller Rechtspflichten

herausgegeben von Hartmut Renz, Dirk Hense und Andreas Marbeiter
Mitwirkende
Herausgegeben vonHartmut Renz
Herausgegeben vonDirk Hense
Herausgegeben vonAndreas Marbeiter
Beiträge vonHeiko Ahlbrecht
Beiträge vonFrank Michael Bauer
Beiträge vonGeorg Baur
Beiträge vonMarkus Benzing
Beiträge vonKathrin Berberich
Beiträge vonLucina Berger
Beiträge vonDenise Blessing
Beiträge vonHans-Georg Bretschneider
Beiträge vonMichael Brinkmann
Beiträge vonKlaus M. Brisch
Beiträge vonHagen Christmann
Beiträge vonLennart J. Dahmen
Beiträge vonJulia Dost
Beiträge vonThomas Emde
Beiträge vonGregor Evenkamp
Beiträge vonErasmus Faber
Beiträge vonUte Foshag
Beiträge vonAndreas Gehrke
Beiträge vonUlrich L. Göres
Beiträge vonBernd Graßl
Beiträge vonNorbert Haak
Beiträge vonPeggy Hachenberger
Beiträge vonDirk Hense
Beiträge vonHeiner Hugger
Beiträge vonJochen Kindermann
Beiträge vonMax Kleinhans
Beiträge vonOliver Knauth
Beiträge vonMichael Leibold
Beiträge vonCarsten Lösing
Beiträge vonUwe Lüken
Beiträge vonAndreas Marbeiter
Beiträge vonFlorian Marbeiter
Beiträge vonRichard Mayer-Uellner
Beiträge vonLudger Michael Migge
Beiträge vonTobias Nikoleyczik
Beiträge vonRobert Oppenheim
Beiträge vonDavid Paal
Beiträge vonDavid Pasewaldt
Beiträge vonStephan Peterleitner
Beiträge vonGiovanni Petruzzelli
Beiträge vonThomas Preuße
Beiträge vonLars Röh
Beiträge vonBarbara Roth
Beiträge vonHolger Schäfer
Beiträge vonPetra Schaffner
Beiträge vonAxel Schiemann
Beiträge vonSven Schneider
Beiträge vonHilmar Schwarz
Beiträge vonThomas Steidle
Beiträge vonChristian Wagemann
Beiträge vonOliver Welp
Beiträge vonJens Welsch
Beiträge vonJürgen Wessing
Beiträge vonPaul Bernd Wittnebel
Buchcover Wertpapier-Compliance in der Praxis  | EAN 9783503165704 | ISBN 3-503-16570-3 | ISBN 978-3-503-16570-4
Compliance-Officer von Kreditinstituten; Interne Revisoren von Kreditinstituten; Wirtschaftsprüfer; Unternehmensberater; Risikomanager in Kreditinstituten

Wertpapier-Compliance in der Praxis

Eine Kommentierung aktueller Rechtspflichten

herausgegeben von Hartmut Renz, Dirk Hense und Andreas Marbeiter
Mitwirkende
Herausgegeben vonHartmut Renz
Herausgegeben vonDirk Hense
Herausgegeben vonAndreas Marbeiter
Beiträge vonHeiko Ahlbrecht
Beiträge vonFrank Michael Bauer
Beiträge vonGeorg Baur
Beiträge vonMarkus Benzing
Beiträge vonKathrin Berberich
Beiträge vonLucina Berger
Beiträge vonDenise Blessing
Beiträge vonHans-Georg Bretschneider
Beiträge vonMichael Brinkmann
Beiträge vonKlaus M. Brisch
Beiträge vonHagen Christmann
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Beiträge vonDirk Hense
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Beiträge vonMax Kleinhans
Beiträge vonOliver Knauth
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Beiträge vonUwe Lüken
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Beiträge vonTobias Nikoleyczik
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Beiträge vonStephan Peterleitner
Beiträge vonGiovanni Petruzzelli
Beiträge vonThomas Preuße
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Beiträge vonPaul Bernd Wittnebel
Ob angepasste Mindestanforderungen für Compliance (MaComp), aktuelles Wertpapierhandelsrecht (WpHG), erweiterte Transparenz-, Verhaltens- und Organisationspflichten (MiFID-II/MiFIR, WpDVerOV) oder konkretisierende Rundschreiben der BaFin und mehr: Streng reglementiert sehen sich Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute hoher Rechtsdynamik und beachtlicher öffentlicher Beobachtung gegenüber. Verstöße gegen die komplexen Vorgaben der Aufsicht bergen erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken.
Wie Sie aktuelle Umsetzungsfragen der Wertpapier-Compliance organisatorisch optimal und rechtlich einwandfrei gestalten, erfahren Sie in diesem viel beachteten Band:
- Anlageberatung und deren Protokollierung - Finanzanalysen (Anlageempfehlungen) und Finanzportfolioverwaltung - Marketing und Kundeninformationen - Arbeitsrecht und Personalwesen - Mindestanforderungen an Compliance (MaComp)
Einzelne Bereiche werden dabei auch unter prüferischen Aspekten betrachtet und enthalten zitierfähige Antworten auf juristische Fragestellungen.