Praktikerhandbuch Private Banking

Das „Praktikerhandbuch Private Banking“ ist ein Werk von der Praxis für die Praxis. Es behandelt die betriebswirtschaftlichen, organisatorischen, zivil- und kapitalmarktrechtlichen, steuer- und strafrechtlichen sowie finanzmathematischen Grundlagen des Private Banking sowie seiner Kerndienstleistungen und -produkte. Es unterstützt damit Anlageberater, Vermögensverwalter, Vertriebs- und Compliance-Beauftragte der Kreditinstitute und Finanzdienstleister bei ihrer täglichen Arbeit. Auch die Mitarbeiter der Rechtsabteilungen erhalten für ihre Beurteilung von Geschäftsprozessen sowie die Bearbeitung von Kundenbeschwerden und -klagen wertvolle Informationen und Hilfestellungen. Das Praktikerhandbuch eignet sich ferner für Finanzanlagenvermittler, die sich mit den künftig an sie gerichteten Sachkundeanforderungen vertraut machen möchten.
Im Fokus der Betrachtung stehen die „massenhaft“ angebotenen und nachgefragten Anlageprodukte und Anlagelösungen, wie sie üblicherweise auf Kunden mit Anlagebeträgen zwischen € 100.000 und € 5 Millionen zur Anwendung kommen. Die mit ihren betriebswirtschaftlichen und rechtlichen Bezügen im Einzelnen analysierten Anlagelösungen reichen von der Anlagevermittlung über die Anlageberatung bis hin zur Vermögensverwaltung auf Fondsbasis oder in individueller Form. Dargestellt werden ferner auch die speziellen Dienstleistungen des Private Banking, wie die Vermögens- und Finanzplanung, die Unternehmensnachfolgeberatung und Testamentsvollstreckung.